新形势下证券市场操纵行为认定标准研究

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新形势下证券市场操纵行为认定标准研究

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新形势下证券市场操纵行为认定标准研究

论文目录
摘要	第1-8页
Abstract	第8-12页
引言	第12-13页
一、新形势下证券市场操纵行为案例	第13-15页
（一）张建雄虚假申报操纵案	第13-14页
（二）武汉新兰德操纵案	第14页
（三）中核钛白市场操纵案	第14-15页
二、证券市场操纵行为一般理论	第15-22页
（一）市场操纵行为基本概念	第15-18页
· 其他国家和地区对市场操纵行为的定义	第16-17页
· 我国关于市场操纵行为的定义	第17-18页
（二）新形势下的市场操纵行为内涵	第18-22页
· 新形势下的市场操纵行为界定	第18-19页
· 新形势下市场操纵行为特征	第19-22页
三、我国对证券市场操纵行为认定的法律规制现状和问题	第22-26页
（一）《证券法》关于市场操纵行为认定的规定	第22-23页
· 《证券法》对市场操纵行为主体要件的规定	第22页
· 《证券法》对市场操纵行为主观要件的规定	第22-23页
· 《证券法》对市场操纵行为客观要件的规定	第23页
（二）《证券市场操纵行为认定办法（试行）》的规定	第23-24页
（三）我国对市场操纵行为认定的规范存在的问题	第24-26页
· 市场操纵定义的不明确	第24页
· 操纵类型概括的不全面	第24-25页
· 没有明确可行的认定标准	第25页
· 立法之间的相互矛盾	第25-26页
四、其他国家或地区市场操纵行为认定标准分析	第26-31页
（一）美国对证券市场操纵行为认定的法律规制	第26-28页
· 虚拟交易	第26-27页
· 涉及真实交易的操纵	第27-28页
· 以信息为手段的操纵	第28页
（二）日本对证券市场操纵行为认定的法律规制	第28-29页
· 藉虚伪买卖所为之操纵	第28页
· 藉实际买卖所为之操纵	第28-29页
· 藉不实表示所为之操纵	第29页
（三）英国对证券市场操纵行为认定的法律规制	第29-30页
· 拟制交易	第29-30页
· 价格操纵	第30页
· 不恰当传播信息	第30页
（四）我国台湾地区对证券市场操纵行为认定的法律规制	第30-31页
· 藉虚伪买卖所为之操纵	第31页
· 藉实际买卖所为之操纵	第31页
· 藉不实表示所为之操纵	第31页
五、新形势下的市场操纵行为认定标准的完善对策	第31-40页
（一）虚假申报型操纵行为的认定	第32-33页
· 主体认定方面	第32页
· 主观要件方面	第32-33页
· 客观行为方面	第33页
（二）蛊惑交易型操纵行为的认定	第33-35页
· 主体认定方面	第34页
· 主观方面	第34页
· 客观行为方面	第34-35页
· 因果关系方面	第35页
（三）抢先交易型操纵行为的认定	第35-36页
· 主体认定方面	第35页
· 主观要件方面	第35-36页
· 客观行为方面	第36页
（四）特定价格交易型操纵行为的认定	第36-38页
· 主体认定方面	第37页
· 主观要件方面	第37页
· 客观行为方面	第37-38页
（五）特定时段交易型操纵行为的认定	第38-40页
· 主体认定方面	第38页
· 客观行为方面	第38-40页
致谢	第40-41页
参考文献	第41-42页

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