论文目录 | |
导言 | 第14-19
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一、选题的意义和目的 | 第14-15
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二、相关研究现状 | 第15-16
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三、论文的研究方法 | 第16
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四、论文的基本体系 | 第16-18
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五、论文的创新之处 | 第18-19
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第一章 金融控股公司基础法律问题研究 | 第19-64
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第一节 金融控股公司概述 | 第19-34
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一、控股公司的含义 | 第19-23
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二、控股公司的类型 | 第23-24
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三、金融控股公司的概念 | 第24-25
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四、金融控股公司的类型 | 第25-27
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五、金融控股公司的法律特征 | 第27-29
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六、相关概念比较 | 第29-34
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第二节 金融控股公司的演进 | 第34-54
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一、美国金融控股公司的演进 | 第34-51
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二、其他国家和地区金融控股公司的演进 | 第51-54
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第三节 金融控股公司产生的特殊法律问题 | 第54-64
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一、风险传染 | 第54-55
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二、资本重复计算风险 | 第55-56
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三、垄断风险 | 第56-57
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四、利益冲突 | 第57-59
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五、组织结构不透明风险 | 第59
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六、挑战传统公司法律制度 | 第59-62
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七、挑战传统的监管制度 | 第62-64
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第二章 金融控股公司组织制度比较研究 | 第64-106
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第一节 金融混业经营的理论演变 | 第64-79
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一、分业经营与混业经营的概念 | 第64-67
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二、分业经营的主要理由 | 第67-71
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三、混业经营的理论反思 | 第71-76
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四、混业经营的动因 | 第76-79
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第二节 混业经营法律制度的比较 | 第79-97
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一、德国的全能银行 | 第79-85
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二、英国的“金融混合体” | 第85-89
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三、美国的金融控股公司 | 第89-90
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四、三种混业经营法律制度比较及启示 | 第90-97
页 |
第三节 金融控股公司制度的理论分析 | 第97-106
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一、制度优势 | 第97-104
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二、制度缺陷 | 第104-106
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第三章 金融控股公司风险防范法律问题研究——金融“防火墙”法律问题研究 | 第106-151
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第一节 金融“防火墙”概述 | 第106-117
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一、“防火墙”(Fire Wall)的概念 | 第106-108
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二、防火墙的种类和内容 | 第108-111
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三、“防火墙”存在的原因 | 第111-117
页 |
第二节 法定金融“防火墙”制度比较 | 第117-128
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一、美国的金融“防火墙”制度 | 第117-124
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二、日本的金融“防火墙”制度 | 第124-128
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第三节 自律机制中的“防火墙”制度 | 第128-136
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一、中国墙(Chinese wall)的概念 | 第128-129
页 |
二、美国的“中国墙”制度 | 第129-131
页 |
三、英国的“中国墙”制度 | 第131-133
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四、防火墙与中国墙的比较 | 第133-134
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五、中国墙制度评价 | 第134-136
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第四节 防火墙存在的问题 | 第136-144
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一、法人防火墙的问题 | 第136-139
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二、资金防火墙的问题 | 第139-140
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三、市场认知的问题 | 第140-141
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四、防火墙与风险传递 | 第141-142
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五、其他问题 | 第142-144
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第五节 金融“防火墙”的完善 | 第144-151
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一、金融联合论坛的建议 | 第144-147
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二、完善防火墙的其他措施 | 第147-151
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第四章 金融控股公司加重责任研究 | 第151-192
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第一节 金融控股公司加重责任的形式 | 第151-161
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一、资本维持承诺 | 第152-154
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二、力量之源原则 | 第154-156
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三、联邦存款保险公司的银行关闭措施 | 第156-157
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四、交叉担保条款 | 第157-159
页 |
五、及时改正措施 | 第159-161
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第二节 金融控股公司加重责任的理论学说 | 第161-167
页 |
一、恶狼说(the Hungry Wolf Hypothesis) | 第161-162
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二、监管退化说(Regulatory Deterioration Hypothesis) | 第162-163
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三、成本补偿说(Cost Defraying Hypothesis) | 第163-164
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四、市场制裁说(Market Discipline Hypothesis) | 第164
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五、企业责任说(Enterprise Liability) | 第164-165
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六、公共选择理论(Public Choice Theory) | 第165-167
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第三节 加重责任存在的问题 | 第167-170
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一、提高融资成本 | 第167-168
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二、分化监管体制 | 第168
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三、影响控股公司的担保能力 | 第168-169
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四、股东之间的差别待遇 | 第169-170
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第四节 加重责任制度的影响 | 第170-173
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一、加重责任制度的实证研究 | 第170-172
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二、加重责任制度的历史研究 | 第172-173
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第五节 加重责任制度与法人人格否认制度的比较 | 第173-183
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一、法人人格否认制度研究 | 第173-179
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二、加重责任产生的直接原因与目的 | 第179
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三、加重责任的法律效力和责任范围 | 第179-181
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四、加重责任与法人人格否认的比较 | 第181-183
页 |
第六节 金融控股公司加重责任制度探析 | 第183-192
页 |
一、控股公司组织结构产生的问题 | 第184-185
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二、有限责任制度与道德风险 | 第185-188
页 |
三、存款保险制度与道德风险 | 第188-189
页 |
四、控股公司的系统风险 | 第189-190
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五、加重责任制度的价值 | 第190-192
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第五章 金融控股公司法律监管体制研究 | 第192-227
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第一节 金融监管体制的法律意义 | 第192-194
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第二节 金融监管基本方式比较 | 第194-206
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一、机构监管(institutional regulation/entity regulation) | 第194-197
页 |
二、功能监管(functional regulation) | 第197-204
页 |
三、目标监管(objective regulation) | 第204-206
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第三节 多边监管模式的国际比较 | 第206-218
页 |
一、伞形监管模式(Umbrella Supervision) | 第206-213
页 |
二、双峰监管模式 | 第213-216
页 |
三、牵头监管模式(lead regulation) | 第216-218
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第四节 统一监管模式与多边监管模式比较 | 第218-227
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一、统一监管模式概述 | 第219-220
页 |
二、统一监管模式的优势 | 第220-222
页 |
三、统一监管模式缺点 | 第222-227
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第六章 我国金融控股公司法律问题研究 | 第227-263
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第一节 我国金融控股公司实证研究 | 第227-236
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一、发展现状 | 第227-231
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二、法律特征 | 第231
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三、形成原因 | 第231-233
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四、存在问题 | 第233-236
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第二节 WTO体制下我国金融经营法律体制变革 | 第236-245
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一、金融经营法律制度的演变 | 第236-240
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二、混业经营法律变革的必要性 | 第240-243
页 |
三、混业经营的法律变革 | 第243-245
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第三节 我国金融控股公司的法律制度设计 | 第245-263
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一、金融控股公司的法律地位 | 第245-247
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二、金融控股公司的组织形式问题 | 第247-250
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三、业务范围问题 | 第250-251
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四、金融“防火墙” | 第251-255
页 |
五、加重责任的形式 | 第255-258
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六、监管体制 | 第258-263
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参考文献 | 第263-271
页 |
后记 | 第271-272
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论文独创性声明 | 第272
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论文使用授权声明 | 第272
页 |