论文目录 | |
| 摘要 | 第1-6页 |
| Abstract | 第6-8页 |
| 第1章 绪论 | 第13-26页 |
| 1.1 问题的提出 | 第13-14页 |
| 1.2 理论意义和现实意义 | 第14-16页 |
| 1.3 国内外研究的现状：文献综述 | 第16-21页 |
| 1.3.1 美国证券市场结构演进的趋势和一般规律的研究 | 第16-17页 |
| 1.3.2 美国证券市场的层次结构及其演进的相关研究 | 第17-18页 |
| 1.3.3 美国证券市场的微观交易结构及其演进的相关研究 | 第18-20页 |
| 1.3.4 美国证券市场的制度结构及其演进的相关研究：政府在证券市场发展中的角色 | 第20-21页 |
| 1.4 研究思路和结构安排 | 第21-23页 |
| 1.5 研究方法 | 第23-24页 |
| 1.6 主要创新与不足 | 第24-26页 |
| 第2章 证券市场结构及其演进的一般理论研究 | 第26-43页 |
| 2.1 证券市场结构概述 | 第26-30页 |
| 2.1.1 证券市场的内涵 | 第26页 |
| 2.1.2 证券市场结构界定 | 第26-27页 |
| 2.1.3 证券市场结构的不同分类 | 第27-30页 |
| 2.2 证券市场功能和结构与发展的关系 | 第30-34页 |
| 2.2.1 证券市场的功能 | 第30-32页 |
| 2.2.2 证券市场功能与市场结构的辩证关系 | 第32-34页 |
| 2.3 证券市场结构演进的一般规律 | 第34-43页 |
| 2.3.1 证券市场发展历程及不同阶段市场结构的特点 | 第34-37页 |
| 2.3.2 证券市场结构演进的一般趋势 | 第37-41页 |
| 2.3.3 证券市场结构演进的动力机制 | 第41-43页 |
| 第3章 美国多层次证券市场体系的形成与演进 | 第43-64页 |
| 3.1 美国多层次证券市场体系的演进轨迹 | 第43-49页 |
| 3.1.1 美国多层次证券市场体系的萌芽时期 | 第43-44页 |
| 3.1.2 纳斯达克的产生与多层次证券市场的初步形成 | 第44-46页 |
| 3.1.3 美国证券市场多层次结构的逐渐完善和定型 | 第46-49页 |
| 3.2 美国多层次证券市场的现状分析 | 第49-56页 |
| 3.2.1 美国证券市场层次结构的基本情况 | 第49-51页 |
| 3.2.2 美国证券市场层次结构的特点分析 | 第51-52页 |
| 3.2.3 美国多层次证券市场的功能优势 | 第52-55页 |
| 3.2.4 美国多层次证券市场体系对美国经济的促进作用 | 第55-56页 |
| 3.3 美国多层次证券市场演进的机理分析 | 第56-64页 |
| 3.3.1 美国证券市场多层次市场结构的经济环境分析 | 第57-58页 |
| 3.3.2 美国证券市场多层次市场结构演进的动力机制 | 第58-62页 |
| 3.3.3 美国证券市场多层次结构演进的制度分析 | 第62-64页 |
| 第4章 美国证券交易所的演进：证券市场微观结构层面的考察 | 第64-90页 |
| 4.1 美国主要证券交易所演进的历史脉络 | 第64-72页 |
| 4.1.1 纽约证券交易所的发展历史 | 第61-68页 |
| 4.1.2 纳斯达克交易所的演进历史 | 第68-72页 |
| 4.2 美国证券交易所的最新发展趋势 | 第72-85页 |
| 4.2.1 证券交易所的组织形式的变革 | 第72-77页 |
| 4.2.2 证券交易所的交易机制的演进 | 第77-85页 |
| 4.3 美国证券交易所演进机制的分析 | 第85-90页 |
| 4.3.1 证券交易所的发展演进是市场发育和不断深化的结果和标志 | 第85-86页 |
| 4.3.2 竞争是市场演进和市场结构变迁的基本动力 | 第86-87页 |
| 4.3.3 降低交易成本是分析交易所演进的基本线索 | 第87-88页 |
| 4.3.4 证券交易所在进化中更强调规则的作用 | 第88页 |
| 4.3.5 现代科学技术的应用为证券交易所的演进提供了可能 | 第88-89页 |
| 4.3.6 并购和联合使交易所突破了地域限制，达到了新的高度77 | 第89-90页 |
| 第5章 美国证券市场监管体系的变迁：证券市场制度结构的考察 | 第90-115页 |
| 5.1 美国证券市场监管制度的演进历程 | 第90-103页 |
| 5.1.1 崇尚市场自由竞争的弱监管时代 | 第90-91页 |
| 5.1.2 以市场稳定为主的证券监管体系的形成 | 第91-95页 |
| 5.1.3 金融混业经营背景下以松绑为特征的监管 | 第95-97页 |
| 5.1.4 次贷危机后对证券市场监管的重新认识与调整 | 第97-103页 |
| 5.2 美国证券市场监管体系的结构分析 | 第103-109页 |
| 5.2.1 证券市场监管体系的结构 | 第103-105页 |
| 5.2.2 证券市场的法律监管 | 第105-106页 |
| 5.2.3 证券市场的政府监管 | 第106-107页 |
| 5.2.4 证券市场的自律监管 | 第107-109页 |
| 5.3 美国证券市场监管演进的路径及其动力机制分析 | 第109-115页 |
| 5.3.1 美国证券市场监管演进的机制分析 | 第109-110页 |
| 5.3.2 证券市场监管中政府与市场的角色 | 第110-113页 |
| 5.3.3 美国证券市场监管体系研究的启示 | 第113-115页 |
| 第6章 中国证券市场的演进及现状分析 | 第115-139页 |
| 6.1 中国证券市场的演进历程 | 第115-121页 |
| 6.1.1 中国证券市场演进的历程 | 第115-117页 |
| 6.1.2 中国证券市场发展取得的主要成绩 | 第117-119页 |
| 6.1.3 中国证券市场结构存在的主要问题 | 第119-121页 |
| 6.2 宏观层面的改革建议：建立多层次的证券市场体系 | 第121-128页 |
| 6.2.1 多层次证券市场体系建设的必要性 | 第121-124页 |
| 6.2.2 完善多层次证券市场体系的政策建议 | 第124-128页 |
| 6.3 微观市场结构上的改革建议：推动证券交易所公司化改革 | 第128-132页 |
| 6.3.1 证券交易所公司化改革的必要性 | 第129-130页 |
| 6.3.2 证券交易所公司化改革的基本原则和政策措施 | 第130-132页 |
| 6.4 制度层面的改革建议：完善证券市场的监管体系 | 第132-139页 |
| 6.4.1 证券监管体系的结构性缺陷 | 第132-134页 |
| 6.4.2 证券市场监管困境的深层次（体制）原因 | 第134-136页 |
| 6.4.3 改进证券交易监管体系的政策措施 | 第136-139页 |
| 参考文献 | 第139-151页 |
| 攻读博士学位期间的科研成果 | 第151-152页 |
| 后记 | 第152 |
