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从微观审慎到宏观审慎的监管变迁研究

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从微观审慎到宏观审慎的监管变迁研究
论文目录
 
论文创新点第1-8页
摘要第8-10页
Abstract第10-12页
1 导论第12-28页
  1.1 研究背景与选题意义第12-14页
  1.2 关键文献评述第14-25页
    1.2.1 系统性风险的研究综述第14-17页
    1.2.2 宏观审慎监管的研究综述第17-24页
    1.2.3 研究存在的不足第24-25页
  1.3 研究思路与论文主要内容第25-26页
  1.4 研究方法与主要创新点第26-28页
    1.4.1 研究方法第26-27页
    1.4.2 主要创新点第27-28页
2 银行监管理论与实践的变迁第28-53页
  2.1 银行监管的理论变迁第28-37页
    2.1.1 银行监管理论的萌芽第28-29页
    2.1.2 银行监管理论的发展第29-31页
    2.1.3 银行监管理论的深化第31-33页
    2.1.4 银行监管理论的成熟第33-37页
  2.2 宏观审慎监管的理念第37-43页
    2.2.1 宏观审慎监管的含义及其两个维度第37-39页
    2.2.2 宏观审慎监管与微观审慎监管的比较第39-43页
  2.3 银行监管的实践——巴塞尔协议的历史演进第43-53页
    2.3.1 巴塞尔协议 I第44-46页
    2.3.2 巴塞尔协议Ⅱ第46-49页
    2.3.3 巴塞尔协议Ⅲ第49-53页
3 系统性风险的分析框架第53-75页
  3.1 对系统性风险的理论分析第53-61页
    3.1.1 系统性风险的定义与特征第53-56页
    3.1.2 系统性风险的动态演进机制第56-59页
    3.1.3 系统性风险事件的新进展第59-61页
  3.2 系统性风险产生的原因分析第61-67页
    3.2.1 对系统性风险的理论研究第61-64页
    3.2.2 系统性风险的成因分析第64-67页
  3.3 对系统性风险的测量第67-75页
    3.3.1 系统性风险测量的方法与难点第67-68页
    3.3.2 系统性风险的实证研究第68-75页
4 微观审慎监管与系统性风险防范的缺失第75-107页
  4.1 微观审慎监管对顺周期性的无能为力第75-93页
    4.1.1 顺周期性与金融危机第75-80页
    4.1.2 内部评级法的顺周期性第80-85页
    4.1.3 贷款损失准备计提的顺周期性第85-87页
    4.1.4 公允价值会计准则强化了顺周期性第87-93页
  4.2 监管资本套利引致风险积聚第93-107页
    4.2.1 监管资本套利的操作模式第94-97页
    4.2.2 监管资本套利导致了无风险转移的资产证券化第97-99页
    4.2.3 巴塞尔新资本协议下的监管资本套利引致系统性风险第99-102页
    4.2.4 典型案例:美国的资产证券化导致次贷危机第102-107页
5 宏观审慎监管与系统性风险第107-120页
  5.1 宏观审慎监管政策干预系统性风险的主要原理第107-113页
    5.1.1 顺周期性加剧了金融体系的动荡第107-110页
    5.1.2 金融市场的集体失误第110-111页
    5.1.3 系统重要性金融机构的“大而不能倒”问题第111-112页
    5.1.4 金融全球化的发展促使了风险的国际化第112-113页
  5.2 宏观审慎监管框架的构建第113-120页
    5.2.1 自上而下的宏观审慎监管体制框架第113-114页
    5.2.2 系统性风险的监测评估系统第114-116页
    5.2.3 宏观审慎监管的政策工具设计第116-119页
    5.2.4 基于宏观审慎范畴的配套政策安排第119-120页
6 宏观审慎监管对系统性风险的监测与防范:国际视角第120-135页
  6.1 宏观审慎监管理念在《巴塞尔协议Ⅲ》中的体现第120-122页
    6.1.1 建立资本缓冲机制第120-121页
    6.1.2 加强对系统重要性机构的监管第121页
    6.1.3 基于风险中立的杠杆比率第121-122页
  6.2 美国的金融监管改革第122-125页
  6.3 欧盟与英国的金融监管改革第125-129页
    6.3.1 欧盟金融监管改革动向第125-127页
    6.3.2 英国将对金融监管体制作出根本性改革第127-129页
  6.4 国际经验与启示第129-135页
    6.4.1 防范系统性金融风险、维护金融稳定的重要性第129-130页
    6.4.2 应强化中央银行在防范和化解系统性风险中的地位和作用第130-132页
    6.4.3 加强监管机构间的协调、配合和信息共享第132页
    6.4.4 实现宏观审慎管理与微观审慎监管的有效结合第132-133页
    6.4.5 扩大监管范围,覆盖所有具有系统重要性的机构、产品和市场第133-135页
7 中国宏观审慎监管体制的构建第135-152页
  7.1 我国银行业监管体制的发展历程及现状第135-141页
    7.1.1 我国银行业监管体制的形成与演变过程第135-137页
    7.1.2 当前我国银行业监管的现状第137-141页
  7.2 我国银行业的系统性风险与宏观审慎监管第141-146页
    7.2.1 宏观审慎监管对系统性风险的监测与防范第141页
    7.2.2 国外银行业系统性风险监测预警制度借鉴第141-142页
    7.2.3 我国银行业系统性风险监测预警指标体系构建第142-146页
  7.3 《巴塞尔协议Ⅲ》下我国宏观审慎监管框架的构建第146-152页
    7.3.1 《巴塞尔协议Ⅲ》对我国银行业监管的影响第146-147页
    7.3.2 中国银行业的宏观审慎监管框架第147-152页
参考文献第152-159页
攻博期间发表的相关科研成果目录第159-161页
后记第161-162页
附件第162-164页

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