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集合投资计划监管研究——以国际证监会组织的监管体系为视角

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集合投资计划监管研究——以国际证监会组织的监管体系为视角
论文目录
 
摘要第1-5页
Abstract第5-12页
引言第12-26页
一、选题的背景第12-17页
二、本文的研究意义第17-19页
三、文献综述第19-24页
四、本文的逻辑与主要研究问题第24-26页
第一章 集合投资计划的概念、特征及法律性质第26-51页
第一节 集合投资计划的界定第27-40页
一、美国关于投资公司的界定第27-32页
二、英国、新加坡、我国香港地区关于集合投资计划的界定第32-36页
三、日本、韩国关于集合投资计划的界定第36-40页
第二节 集合投资计划的特征第40-45页
一、集合投资计划特征的正面揭示第40-42页
二、集合投资计划的认定的例外第42-43页
三、监管机构认定集合投资计划的权力第43-45页
第三节 集合投资计划的法律性质第45-51页
一、集合投资计划法律性质传统观点之梳理第46-48页
二、集合投资计划法律性质之新思维第48-51页
第二章 集合投资计划的分类第51-85页
第一节 立法设定的集合投资计划类别第51-64页
一、美国《1940 年投资公司法》设定的类别第51-53页
二、英国《2000 金融服务与市场法》设定的类别第53-59页
三、日韩立法设定的集合投资计划类别第59-64页
第二节 学理层面上集合投资计划的分类第64-78页
一、根据组织形式对集合投资计划进行的分类第64-72页
二、根据运作方式对于集合投资计划进行的分类第72-74页
三、根据投资标的和投资策略对于集合投资计划进行分类第74-76页
四、根据募集方式对于集合投资计划进行的分类第76-78页
第三节 实践层面集合投资计划的分类第78-85页
一、共同基金与私募股权基金、对冲基金第78-81页
二、私募股权基金与对冲基金第81-85页
第三章 集合投资计划监管的目标与原则第85-102页
第一节 集合投资计划监管的目标第86-93页
一、关于保护投资者利益第86-89页
二、关于确保市场的公平、有效和透明第89-90页
三、关于消除系统性风险第90-93页
第二节 集合投资计划监管的原则第93-102页
一、关于集合投资计划运营者的原则第95-97页
二、关于集合投资计划治理的原则第97-98页
三、关于集合投资计划信息披露的原则第98-99页
四、关于集合投资计划运作的原则第99-100页
五、关于对冲基金监管的原则第100-102页
第四章 集合投资计划监管的方法第102-110页
第一节 集合投资计划的统合规制第103-107页
一、集合投资计划的多元化和复杂化第103-105页
二、混业经营与集合投资计划统合规制第105-106页
三、统合规制的实质是功能监管第106-107页
第二节 集合投资计划的分类监管第107-110页
一、公募集合投资计划与私募集合投资计划第107-108页
二、对冲基金与私募股权基金第108-110页
第五章 集合投资计划治理的监管第110-121页
第一节 集合投资计划治理的典型结构第111-117页
一、公司型集合投资计划以董事会为核心的治理模式第111-114页
二、契约型集合投资计划以受托人为核心的治理模式第114-117页
第二节 集合投资计划治理的共性方面第117-121页
第六章 集合投资计划运营者的监管第121-130页
第一节 投资顾问/管理人的准入第121-126页
一、投资顾问/管理人的注册监管第122-124页
二、投资顾问/管理人的准入条件第124-126页
第二节 投资顾问/管理人的运营规范第126-130页
一、持续满足准入条件第127页
二、忠实义务第127-128页
三、注意义务第128-130页
第七章 集合投资计划信息披露的监管第130-138页
第一节 集合投资计划信息披露的一般性要求第130-132页
第二节 有效信息披露要求第132-136页
第三节 销售时点信息披露第136-138页
第八章 集合投资计划运作的监管第138-150页
第一节 集合投资计划的估值第139-144页
一、公募集合投资计划估值的原则第140-142页
二、对冲基金估值的原则第142-144页
第二节 开放式集合投资计划的申购与赎回第144-150页
一、开放式集合投资计划的申购第145-146页
二、开放式集合投资计划的赎回第146-150页
结语第150-152页
参考文献第152-161页
在读期间发表的学术论文和研究成果第161-162页
后记第162-164页

本篇论文共164页,点击这进入下载页面
 
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