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全流通时代的证券犯罪问题研究

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全流通时代的证券犯罪问题研究
论文目录
 
中文摘要第1-10页
Abstract第10-14页
目录第14-17页
引言第17-24页
1 证券犯罪概述第24-54页
  1.1 证券犯罪的概念和类型第24-34页
    1.1.1 证券概述第24-27页
    1.1.2 证券犯罪的概念第27-30页
    1.1.3 证券犯罪的类型第30-34页
  1.2 证券犯罪的法益和被害人第34-43页
    1.2.1 证券犯罪的法益第34-40页
    1.2.2 证券犯罪的被害人第40-43页
  1.3 证券犯罪认定与解释的基本立场第43-54页
    1.3.1 刑法谦抑原则第43-46页
    1.3.2 行为无价值第46-49页
    1.3.3 形式解释和实质解释相统一第49-54页
2 证券犯罪的行政认定与刑事认定的衔接第54-86页
  2.1 行政认定出现在刑事认定中的原因和作用第54-68页
    2.1.1 行政认定的概念和种类第54-57页
    2.1.2 行政认定出现在刑事认定中的历史回顾第57-60页
    2.1.3 行政认定出现在刑事认定中的原因第60-64页
    2.1.4 行政认定在刑事认定中的作用第64-68页
  2.2 行政认定并非刑事认定的前置程序第68-77页
    2.2.1 行政权与司法权价值取向和运行机理的区别第68-72页
    2.2.2 证券刑法规范的相对独立性和刑事违法性判断的独立性第72-74页
    2.2.3 刑事违法性认定与行政违法性认定的区别第74-77页
  2.3 完善行政认定与刑事认定衔接的法律进路第77-86页
    2.3.1 加强公安机关与行政执法机关的沟通与互动第77-80页
    2.3.2 建立健全人民法院对具体行政行为的刑事司法审查制度第80-83页
    2.3.3 不断完善检察机关的法律监督机制第83-86页
3 证券犯罪的因果关系及认定第86-128页
  3.1 证券犯罪的行为犯与结果犯之争第86-96页
    3.1.1 行为犯与结果犯的区分标准第86-88页
    3.1.2 行为犯的立法依据第88-89页
    3.1.3 有关国家和地区证券犯罪的行为犯与结果犯立法例第89-94页
    3.1.4 笔者观点第94-96页
  3.2 传统刑法因果关系学说在证券犯罪因果关系认定中的不适应第96-102页
    3.2.1 大陆法系刑法因果关系学说评述第96-97页
    3.2.2 英美法系刑法因果关系学说回顾第97-98页
    3.2.3 我国刑法因果关系理论述评第98-99页
    3.2.4 传统刑法因果关系理论在证券犯罪因果关系认定中遇到的尴尬第99-102页
  3.3 美国和我国台湾地区对证券欺诈因果关系的认与启示第102-106页
    3.3.1 美国和我国台湾地区对证券欺诈因果关系的处理第102-104页
    3.3.2 因果关系推定的内涵第104-105页
    3.3.3 启示第105-106页
  3.4 我国证券犯罪因果关系认定的若干疑难问题第106-128页
    3.4.1 操纵证券市场罪的因果关系及其认定第106-114页
    3.4.2 内幕交易罪的因果关系与把握第114-128页
4 证券犯罪的共犯形态第128-156页
  4.1 证券共同犯罪的罪名争议第128-135页
    4.1.1 问题由来第128-130页
    4.1.2 共同犯罪的基本理论与证券共同犯罪第130-133页
    4.1.3 证券共同犯罪的定性第133-135页
  4.2 证券共同犯罪认定中的几个特殊问题第135-146页
    4.2.1 受他人明示、暗示从事证券买卖行为的界定第135-140页
    4.2.2 受控股股东和实际控制人指使背信损害上市公司利益行为的定性第140-142页
    4.2.3 “跟庄”行为的理解第142-144页
    4.2.4 “锁仓”行为的性质第144-146页
  4.3 证券共同犯罪刑事责任认定中的几个问题第146-156页
    4.3.1 证券公司及其从业人员接受操纵证券市场行为人委托买卖证券的刑事责任第146-147页
    4.3.2 为操纵证券市场者提供证券账户、资金行为的刑事责任第147-151页
    4.3.3 中介机构为他人欺诈发行股票、债券提供虚假证明文件行为的刑事责任第151-153页
    4.3.4 为他人编造并传播虚假交易信息行为的刑事责任第153-155页
    4.3.5 无身份者诱骗投资者买卖证券行为的刑事责任第155-156页
5 证券犯罪的“兜底条款”与立法完善第156-179页
  5.1 证券犯罪中“兜底条款”的理解与适用第156-172页
    5.1.1 兜底条款的概念和种类第156-159页
    5.1.2 汪建中“抢帽子交易案”的争议与问题第159-164页
    5.1.3 兜底条款刑法解释的基本立场第164-169页
    5.1.4 “抢帽子交易”的行为定性第169-172页
  5.2 完善我国证券犯罪现行立法的设想第172-179页
    5.2.1 现行立法的主要问题第172-174页
    5.2.2 完善立法的主要原则第174-176页
    5.2.3 完善证券犯罪立法的具体建议第176-179页
参考文献第179-189页
攻博期间发表的科研成果目录第189-191页
后记第191-193页
附件第193-195页

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