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保荐人制度研究
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保荐人制度研究
论文目录
 
中文摘要第1-5 页
英文摘要第5-11 页
引言第11-12 页
一、保荐人制度与保荐人第12-22 页
　　(一) 保荐人制度产生的原因及其沿革第12-15 页
　　　　1、保荐人制度的内涵第12-13 页
　　　　2、保荐人制度的缘由第13-14 页
　　　　3、保荐人制度的产生与发展第14-15 页
　　(二) 保荐人与相关概念辨析及其法律特征第15-19 页
　　　　1、保荐人与相关概念辨析第15-18 页
　　　　2、保荐人的法律特征第18-19 页
　　(三) 保荐人法律地位的探讨第19-22 页
　　　　1、保荐人与保荐对象的关系第19-20 页
　　　　2、保荐人与证券监管机构的关系第20 页
　　　　3、保荐人与证券交易所的关系第20-21 页
　　　　4、保荐人与投资者的关系第21 页
　　　　5、保荐人与其他中介机构的关系第21-22 页
二、保荐人制度的功能辨析第22-30 页
　　(一) 保荐人制度的正功能第22-25 页
　　　　1、保荐人制度的导向功能第22-23 页
　　　　2、保荐人制度的整合功能第23-24 页
　　　　3、保荐人制度的控制功能第24-25 页
　　(二) 保荐人制度的负功能第25-30 页
　　　　1、增加道德风险第25-26 页
　　　　2、增加守法成本第26-27 页
　　　　3、加剧寻租活动第27-30 页
三、保荐人制度比较研究第30-43 页
　　(一) 保荐人资格条件比较第30-33 页
　　　　1、在保荐人身份条件方面第30 页
　　　　2、在保荐人经验要求方面第30-31 页
　　　　3、在保荐人人事要求方面第31-32 页
　　　　4、在保荐人资本要求方面第32 页
　　　　5、在保荐人诚信资质方面第32 页
　　　　6、在保荐人的独立性方面第32-33 页
　　(二) 保荐人保荐职责的比较第33-39 页
　　　　1、在保荐职责的内容方面第33-38 页
　　　　2、在保荐人职责期限方面第38-39 页
　　(三) 对保荐人监管的比较第39-43 页
　　　　1、对保荐人的资格监管第39-41 页
　　　　2、对违规保荐人的制裁第41-43 页
四、我国保荐人制度的现状及其完善第43-57 页
　　(一) 我国保荐人制度的现状第43-46 页
　　　　1、我国保荐人制度的主要内容第43-44 页
　　　　2、我国保荐人制度的优点第44-46 页
　　(二) 我国保荐人制度的不足第46-52 页
　　　　1、在保荐人资格要求方面第46-47 页
　　　　2、在保荐人职责方面第47-50 页
　　　　3、对保荐人的监管方面第50-52 页
　　(三) 我国保荐人制度的完善对策第52-57 页
　　　　1、加强保荐人资格的监管第52-54 页
　　　　2、强化保荐人的职责第54-55 页
　　　　3、改革监管体系，充分发挥行业自律监管的作用第55-56 页
　　　　4、健全保荐人法律责任制度第56-57 页
结束语第57-58 页
参考文献第58-63 页
攻读学位期间发表的学术论文目录第63-64 页
后记第64页

本篇论文共64页，点击这进入下载页面。
 
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