操纵证券市场行为认定标准研究

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操纵证券市场行为认定标准研究

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操纵证券市场行为认定标准研究

论文目录
摘要	第1-7页
Abstract	第7-10页
引言	第10-13页
第一章操纵市场行为的基本界定	第13-23页
一、操纵市场行为的法律内涵	第13-18页
（一）美国——无明确定义	第13-14页
（二）英国——概括式	第14-15页
（三）香港——列举式	第15页
（四）欧盟——概括加列举式	第15-16页
（五）中国有关规定及启示	第16-18页
二、操纵市场行为的法律性质	第18-19页
（一）操纵市场行为是扰乱证券市场正常交易秩序的行为	第18页
（二）操纵市场行为是特定的证券欺诈行为	第18-19页
三、操纵市场行为与其他证券市场违规行为辨析	第19-23页
（一）操纵市场与内幕交易	第20-21页
（二）操纵市场与虚假陈述	第21页
（三）操纵市场与欺诈客户	第21-23页
第二章操纵市场行为的认定比较研究	第23-42页
一、美国联邦《1934 年证券交易法》的认定标准分析	第23-27页
（一）虚伪交易型操纵市场行为	第23-24页
（二）连续交易型操纵市场行为	第24-25页
（三）散布虚假信息操纵市场行为	第25-26页
（四）违反政令的安定操作行为	第26页
（五）其他禁止的操纵市场行为	第26-27页
二、英国《市场滥用：市场行为守则》的认定标准分析	第27-30页
（一）虚伪交易	第28页
（二）挤压	第28-29页
（三）价格固定	第29页
（四）（虚假）信息传播	第29-30页
三、香港《证券及期货条例》的认定标准分析	第30-34页
（一）虚假交易	第30-31页
（二）操控价格	第31-32页
（三）披露关于受禁交易的资料	第32页
（四）披露虚假或具有误导性的资料以诱使进行交易	第32-33页
（五）操纵证券市场行为	第33-34页
四、澳大利亚《公司法》的认定标准分析	第34-36页
（一）交易型操纵行为	第34-35页
（二）信息披露型操纵行为	第35-36页
（三）欺诈型操纵行为	第36页
五、其他国家或地区的立法及特点	第36-37页
（一）欧盟	第36页
（二）德国	第36-37页
（三）中国台湾	第37页
六、中国法定禁止的操纵类型及认定标准分析	第37-42页
（一）《股票发行与交易管理暂行条例》的相关规定	第37页
（二）《禁止证券欺诈行为暂行办法》的描述加列举	第37-39页
（三）《证券法》禁止的操纵类型	第39-41页
（四）《证券市场操纵行为认定办法（试行）》的规定	第41-42页
第三章对我国操纵市场行为认定标准的深入探讨	第42-58页
一、虚伪交易型操纵市场行为	第42-46页
（一）洗售	第42-43页
（二）对敲	第43-44页
（三）虚假申报	第44-46页
二、真实交易型操纵市场行为	第46-52页
（一）连续交易型操纵行为	第46-50页
（二）设定开（收）盘价操纵行为	第50-51页
（三）封盘炒作操纵行为	第51-52页
三、信息披露型操纵市场行为	第52-58页
（一）抢帽子交易操纵市场行为	第53-56页
（二）编造、传播虚假信息操纵市场行为	第56-58页
结论	第58-59页
参考文献	第59-61页
致谢	第61 页

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