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Q城商行内部审计的案例研究

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Q城商行内部审计的案例研究
论文目录
 
摘要第1-5页
Abstract第5-13页
第一章 绪论第13-20页
  1.1 研究背景第13-15页
  1.2 文献综述第15-17页
    1.2.1 国外文献综述第15-16页
    1.2.2 国内文献综述第16-17页
  1.3 研究框架第17-18页
  1.4 研究方法第18-19页
  1.5 贡献与不足第19-20页
第二章 我国城商行内部审计现状第20-28页
  2.1 我国城市商业银行发展现状及面临的挑战第20-22页
    2.1.1 外部监管压力增大,案件频发第20-21页
    2.1.2 同业市场竞争日益激烈,业绩增长减缓第21页
    2.1.3 自身经营风险加剧,内在发展动力不足第21-22页
  2.2 我国城商行内部审计发展现状与问题第22-28页
    2.2.1 城商行内部审计发展现状第22-25页
    2.2.2 城商行内部审计存在的问题第25-28页
第三章 Q城商行内部审计的现状与问题第28-43页
  3.1 Q城商行基本情况第28-29页
  3.2 Q城商行内部审计现状第29-32页
    3.2.1 组织架构第29-30页
    3.2.2 制度建设第30页
    3.2.3 信息系统建设第30-31页
    3.2.4 队伍建设第31页
    3.2.5 审计业务第31-32页
  3.3 Q城商行内部审计工作存在的问题第32-43页
    3.3.1 内部环境不完善第33-34页
    3.3.2 审计覆盖面不足第34-35页
    3.3.3 审计工作流程不规范第35-38页
    3.3.4 内部审计结果转化应用效果不佳第38-39页
    3.3.5 信息沟通不畅第39-40页
    3.3.6 信息系统建设滞后第40-41页
    3.3.7 队伍建设不足第41-43页
第四章 改进Q城商行内部审计工作的建议第43-58页
  4.1 完善制度体系建设第43-45页
    4.1.1 清晰划分三道防线职责,明确内审机构职权第43页
    4.1.2 规范制度制订及后续管理流程第43-44页
    4.1.3 完善内审制度体系第44-45页
  4.2 规范内审工作流程第45-49页
    4.2.1 重视项目审计方案编制第45页
    4.2.2 规范审计通知书发送第45-46页
    4.2.3 科学审计抽样方法,提高审计效率第46页
    4.2.4 统一底稿编制规范,明确底稿编制标准第46页
    4.2.5 加强审计督导工作,提升内审工作质量第46-49页
  4.3 加强内部审计结果的运用第49-50页
    4.3.1 建立联合整改机制,明确相关职能部门分工第49-50页
    4.3.2 加大屡查屡犯处罚力度,持续监控整改效果第50页
    4.3.3 增加内审结果考核占比,审计结果运用到人第50页
  4.4 畅通沟通渠道,提高审计人员沟通技巧第50-52页
    4.4.1 建立多方常态化沟通机制第50-51页
    4.4.2 转变审计观念,提升审计人员与沟通技巧第51-52页
  4.5 运用先进的信息审计手段第52页
    4.5.1 搭建综合性审计信息系统,打破信息孤岛第52页
    4.5.2 创新审计模型的建立,充分运用数据挖掘技术第52页
  4.6 大力推进内部审计人才队伍建设第52-54页
    4.6.1 综合分析人力需求,优化人员配置第52-53页
    4.6.2 严格审计人员准入标准,考量审计人员综合素质第53页
    4.6.3 提升内审工作地位,保障审计人员薪酬待遇第53页
    4.6.4 重视审计人员继续教育,保持和提高专业胜任能力第53-54页
  4.7 完善考核体系,打通内审晋升渠道第54-58页
    4.7.1 建立科学考核体系,综合审计人员评价第54-56页
    4.7.2 建立健全审计人员奖惩机制,充分运用激励和约束机制第56-57页
    4.7.3 明确审计人员晋升标准,建立审计人员转岗机制第57-58页
第五章 结论与启示第58-61页
  5.1 结论第58-59页
  5.2 启示第59-61页
参考文献第61-63页
致谢第63页

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