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我国信用违约互换监管立法研究
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我国信用违约互换监管立法研究
论文目录
摘要
第1-4页
abstract
第4-11页
1 绪论
第11-14页
1.1 研究的背景和意义
第11-12页
1.1.1 研究的背景
第11页
1.1.2 研究的意义
第11-12页
1.2 国内外研究现状
第12-13页
1.2.1 国内研究现状
第12页
1.2.2 国外研究现状
第12-13页
1.3 研究方法、创新点和本文框架
第13-14页
1.3.1 研究方法
第13页
1.3.2 本文的创新点
第13页
1.3.3 本文框架
第13-14页
2 信用违约互换概述
第14-21页
2.1 信用违约互换的概念及特征
第14-16页
2.1.1 信用违约互换的概念
第14-15页
2.1.2 信用违约互换的特征
第15-16页
2.2 信用违约互换的运作机制
第16-17页
2.3 信用违约互换的优势
第17-18页
2.3.1 有效管理交易参与者信用风险
第17页
2.3.2 有助于缓解我国惜贷现象和化解不良资产
第17-18页
2.3.3 促进金融市场价格机制与信用体系的完善
第18页
2.4 信用违约互换监管的必要性
第18-21页
2.4.1 存在流动性风险
第19页
2.4.2 存在履约风险
第19页
2.4.3 容易导致风险扩大
第19-21页
3 我国信用违约互换监管立法现状
第21-29页
3.1 市场准入规则
第21-22页
3.1.1 非金融机构不得参与信用违约互换交易
第21-22页
3.1.2 交易商应具备的条件与权限
第22页
3.1.3 核心交易商应具备的条件与权限
第22页
3.2 交易中的监管规则
第22-25页
3.2.1 信息披露规则
第22-23页
3.2.2 结算规则
第23-24页
3.2.3 交易担保规则
第24页
3.2.4 违约处置规则
第24-25页
3.3 市场退出规则
第25-26页
3.3.1 机构退出机制
第25页
3.3.2 市场退出机制
第25-26页
3.4 监管体系
第26-29页
3.4.1 现行监管模式
第26页
3.4.2 监管主体现状
第26-29页
4 我国信用违约互换监管立法的缺陷
第29-36页
4.1 市场准入规则存在的缺陷
第29-30页
4.1.1 相关规定法律效力较低
第29页
4.1.2 交易主体资格仅限于银行
第29-30页
4.2 交易中的监管规则存在的缺陷
第30-33页
4.2.1 有关信息披露规则的规定法律效力较低
第30-31页
4.2.2 对结算机构的规定不符合国际通行做法
第31页
4.2.3 国际金融领域通用的担保类型不适用于我国
第31-32页
4.2.4 净额结算方式未被我国法律所认可
第32-33页
4.3 市场退出规则存在的缺陷
第33-34页
4.3.1 具体条件不清晰
第33页
4.3.2 没有规定破产法上的“特殊待遇”
第33-34页
4.4 监管体系存在的缺陷
第34-36页
4.4.1 监管主体没有明确规定
第34页
4.4.2 监管模式不符合国际通行做法
第34-36页
5 英美信用违约互换监管立法及其借鉴
第36-48页
5.1 英国信用违约互换监管立法
第36-39页
5.1.1 《金融服务和市场法》中的规定
第36页
5.1.2 国际机构对信息披露的规定
第36-37页
5.1.3 ISDA信用支持文件
第37-38页
5.1.4 监管体系
第38-39页
5.2 美国信用违约互换监管立法
第39-44页
5.2.1 《商品期货现代化法》中的规定
第39-40页
5.2.2 引入适当性原则
第40页
5.2.3 引入中央对手方结算机制
第40-41页
5.2.4 芝加哥商业交易所对违约事件的处置规定
第41-42页
5.2.5 破产法上的“特殊待遇”
第42-43页
5.2.6 监管体系
第43-44页
5.3 英美信用违约互换监管立法对我国的借鉴意义
第44-48页
5.3.1 采用机构监管与功能监管并存的模式
第44-45页
5.3.2 保持市场准入与适当性原则的平衡
第45-46页
5.3.3 制定适宜我国基本情况的监管规则
第46页
5.3.4 实行破产法上的“特殊待遇”
第46-48页
6 我国信用违约互换监管立法的完善建议
第48-56页
6.1 完善市场准入规则
第48-49页
6.1.1 在法律中明确规定交易参与者的类型
第48页
6.1.2 提高适当性原则的法律效力
第48-49页
6.2 完善交易中的监管规则
第49-53页
6.2.1 加重不履行信息披露义务的责任
第49-50页
6.2.2 建立中央对手方结算机制
第50-51页
6.2.3 明确ISDA在我国的法律效力
第51-52页
6.2.4 由监管机构授权清算所制定违约规则及处置方法
第52-53页
6.3 完善市场退出规则
第53-54页
6.3.1 区分机构退出和市场退出
第53页
6.3.2 在破产法上确立终止净额结算制度
第53-54页
6.4 完善监管体系
第54-56页
6.4.1 建立各监管主体相互配合、相互协调的机制
第54页
6.4.2 赋予证监会、保监会监管权限
第54-55页
6.4.3 采取机构监管与功能监管并存的模式
第55-56页
结语
第56-57页
参考文献
第57-60页
致谢
第60-61页
本篇论文共
61
页,
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。
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