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基于国有商业银行股份制改革后公司治理结构的风险导向内部审计研究--以中国农业银行为例

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基于国有商业银行股份制改革后公司治理结构的风险导向内部审计研究--以中国农业银行为例
论文目录
 
摘要第1-4页
Abstract第4-8页
1 引言第8-13页
  · 选题背景及选题意义第8-9页
    · 选题背景第8-9页
    · 选题意义第9页
  · 国内外研究综述第9-12页
    · 关于公司治理结构和国有商业银行公司股份制改革第9-11页
    · 国有商业银行公司股份制改革与风险导向性内部审计的关系第11-12页
  · 研究内容第12-13页
  · 研究方法第13页
2 国有商业银行公司治理结构改革历程第13-21页
  · 国有商业银行公司治理涵义及分析第13-15页
    · 公司治理的涵义第13-14页
    · 国有商业银行公司治理结构缺陷分析第14-15页
  · 国有商业银行管理体制改革第15-19页
    · 国有商业银行的股份制改造第15-16页
    · 国有商业银行公司治理结构的特殊性第16-17页
    · 股份制商业银行公司治理结构的完善第17-19页
  · 中国农业银行股份制公司治理结构案例分析第19-21页
3 风险导向审计在国有商业银行内部审计中的定位及作用分析第21-29页
  · 内部审计的涵义及其发展第21-23页
    · 内部审计的涵义第21-22页
    · 内部审计发展历程第22-23页
    · 我国商业银行审计制度及特点分析第23页
  · 风险导向内部审计第23-25页
    · 风险导向内部审计产生的背景第23-24页
    · 风险导向内部审计的要求及特点第24-25页
  · 风险导向内部审计的审计风险分析第25-26页
    · 审计风险的涵义及特点第25-26页
    · 审计风险三要素:固有风险、控制风险和检查风险第26页
  · 风险导向审计在国有商业银行内部审计中的定位第26-27页
    · 内部审计目标定位—完善公司治理、增加公司价值第26页
    · 内部审计范围定位—提升到治理层面第26-27页
    · 内部审计机制定位—完善内部治理结构第27页
  · 风险导向内部审计在国有商业银行公司治理中的作用第27-28页
    · 内部审计在风险管理过程中的作用第27页
    · 内部审计在内部控制过程中的作用第27-28页
  · 国有商业银行公司治理对风险导向内部审计的影响第28-29页
    · 公司治理结构是保证内部审计功能发挥的制度环境第28页
    · 公司治理对风险导向内部审计的影响第28-29页
4 风险导向内部审计在股份制商业银行中的运用第29-37页
  · 国有商业银行改制前内部审计存在的问题分析第29-31页
    · 内部审计法规不健全,现有内部审计准则缺乏可操作性第29页
    · 内部审计部门的设立没有上升到公司治理的高度第29-30页
    · 内部审计实务中存在的问题第30页
    · 内部审计存在问题的成因分析第30-31页
  · 股份制商业银行实施风险导向内部审计的基本要求第31-32页
    · 股份制商业银行对内部审计的要求第31页
    · 实施风险导向内部审计的一般要求第31-32页
  · 股份制商业银行风险导向审计程序第32-34页
    · 初步风险评估第32-33页
    · 审计实施第33-34页
  · 股份制商业银行风险导向审计的主要内容第34-36页
    · 股份制商业银行要把信用风险的防范作为重点第35页
    · 股份制商业银行要关注潜在的风险及金融业的市场风险第35-36页
    · 股份制商业银行要严密防范操作风险的威胁第36页
  · 风险导向内部审计在股份制商业银行发展的策略第36-37页
    · 增强风险管理意识,完善风险管理机制第36页
    · 从公司治理的战略高度实施风险导向内部审计第36-37页
    · 促进公司治理与商业银行风险管理机制的整合第37页
    · 转变内部审计职能,倡导增值服务第37页
    · 加强内部审计的组织和人员建设第37页
5 中国农业银行某分行某分理处案例分析第37-39页
  · 基本情况第37-38页
  · 案例分析第38页
  · 审计程序第38-39页
6 结论第39-41页
  · 研究结论第39页
  · 今后研究应加强的方面第39-41页
致谢第41-42页
参考文献第42-45页
作者简介第45 页

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