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证券公司合规风险控制研究
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证券公司合规风险控制研究
论文目录
摘要
第1-6 页
ABSTRACT
第6-7 页
1 导论
第7-10 页
· 背景及研究意义
第7-8 页
· 选题背景
第7 页
· 研究意义
第7-8 页
· 研究内容和方法
第8-9 页
· 研究内容
第8-9 页
· 研究方法
第9 页
· 结构框架及可能创新
第9-10 页
2 国内外相关研究状况与理论基础
第10-22 页
· 证券公司面对的主要风险类型
第10-12 页
· 内部控制与合规风险
第12-18 页
· 内部控制的相关概念
第12-15 页
· 合规风险管理的相关概念
第15-18 页
· 国外合规风险理论研究及评论
第18-20 页
· 国内合规风险理论研究及评论
第20-22 页
3 我国证券公司的合规管理现状分析
第22-34 页
· 我国证券公司合规管理的现状
第22-27 页
· 我国证券公司合规风险现状及特征
第22-27 页
· 我国证券公司合规风险分类
第27 页
· 我国证券公司合规风险机理分析
第27-29 页
· 我国证券公司合规风险管理状况分析
第29-32 页
· 我国证券公司合规风险管理分析的一般结论
第32-34 页
4 证券公司合规风险体系模型设计
第34-47 页
· 合规管理平台的必要性分析
第34-35 页
· 合规管理平台的目标分析
第35-39 页
· 合规管理平台设计介绍
第39-42 页
· 业务流程分析
第42-43 页
· 合规管理平台模型的功能实现
第43-47 页
5 结论与展望
第47-48 页
· 创新性工作与结论
第47 页
· 进一步研究的方向
第47-48 页
参考文献
第48-50 页
致谢
第50-51 页
本篇论文共
51
页,
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