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证券公司合规风险控制研究

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证券公司合规风险控制研究
论文目录
 
摘要第1-6 页
ABSTRACT第6-7 页
1 导论第7-10 页
  · 背景及研究意义第7-8 页
    · 选题背景第7 页
    · 研究意义第7-8 页
  · 研究内容和方法第8-9 页
    · 研究内容第8-9 页
    · 研究方法第9 页
  · 结构框架及可能创新第9-10 页
2 国内外相关研究状况与理论基础第10-22 页
  · 证券公司面对的主要风险类型第10-12 页
  · 内部控制与合规风险第12-18 页
    · 内部控制的相关概念第12-15 页
    · 合规风险管理的相关概念第15-18 页
  · 国外合规风险理论研究及评论第18-20 页
  · 国内合规风险理论研究及评论第20-22 页
3 我国证券公司的合规管理现状分析第22-34 页
  · 我国证券公司合规管理的现状第22-27 页
    · 我国证券公司合规风险现状及特征第22-27 页
    · 我国证券公司合规风险分类第27 页
  · 我国证券公司合规风险机理分析第27-29 页
  · 我国证券公司合规风险管理状况分析第29-32 页
  · 我国证券公司合规风险管理分析的一般结论第32-34 页
4 证券公司合规风险体系模型设计第34-47 页
  · 合规管理平台的必要性分析第34-35 页
  · 合规管理平台的目标分析第35-39 页
  · 合规管理平台设计介绍第39-42 页
  · 业务流程分析第42-43 页
  · 合规管理平台模型的功能实现第43-47 页
5 结论与展望第47-48 页
  · 创新性工作与结论第47 页
  · 进一步研究的方向第47-48 页
参考文献第48-50 页
致谢第50-51 页

本篇论文共51页,点击这进入下载页面
 
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