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阳江市金融机构反洗钱工作绩效评估研究

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阳江市金融机构反洗钱工作绩效评估研究
论文目录
 
摘要第1-6页
Abstract第6-11页
第一章 绪论第11-17页
  1.1 研究背景第11页
  1.2 研究意义第11-12页
    1.2.1 理论意义第11-12页
    1.2.2 现实意义第12页
  1.3 国内外研究现状第12-16页
    1.3.1 国外研究现状第12-14页
    1.3.2 国内研究现状第14-16页
    1.3.3 对国内外研究现状的述评第16页
  1.4 研究思路与研究方法第16-17页
    1.4.1 研究思路第16页
    1.4.2 研究方法第16-17页
第二章 反洗钱绩效评估理论分析第17-24页
  2.1 核心概念界定第17-21页
    2.1.1 反洗钱第17页
    2.1.2 金融机构反洗钱第17页
    2.1.3 反洗钱监管第17页
    2.1.4 反洗钱绩效评估第17-21页
  2.2 反洗钱绩效评估的理论基础第21-24页
    2.2.1 目标管理理论第21-22页
    2.2.2 新公共管理理论第22-23页
    2.2.3 启示意义第23-24页
第三章 阳江市金融机构反洗钱工作绩效评估的主要做法与成效第24-36页
  3.1 阳江市金融机构反洗钱工作绩效评估的主要做法第24-32页
    3.1.1 反洗钱工作绩效评估的背景第24页
    3.1.2 反洗钱工作绩效评估对象第24页
    3.1.3 反洗钱工作绩效评估制度第24-30页
    3.1.4 反洗钱工作绩效评估机制第30-31页
    3.1.5 反洗钱工作绩效评估结果的运用第31-32页
  3.2 阳江市金融机构反洗钱绩效评估成效第32-35页
    3.2.1 促进了金融机构内控建设第32-34页
    3.2.2 提高了金融机构反洗钱履职水平第34-35页
    3.2.3 提升了金融机构防范洗钱风险的能力第35页
  3.4 本章小结第35-36页
第四章 阳江市金融机构反洗钱工作绩效评估存在的主要问题及原因第36-42页
  4.1 阳江市金融机构反洗钱工作绩效评估存在的主要问题第36-39页
    4.1.1 反洗钱绩效评估指标体系不够完善第36-37页
    4.1.2 反洗钱绩效评估实施存在不足第37-38页
    4.1.3 反洗钱绩效评估的结果没有得到很好应用第38-39页
  4.2 阳江市金融机构反洗钱工作绩效评估存在问题的原因分析第39-41页
    4.2.1 反洗钱监管中存在的现实情况第39-40页
    4.2.2 金融机构绩效评估中的心理因素第40-41页
    4.2.3 反洗钱绩效评估结果定位极端化第41页
  4.3 本章小结第41-42页
第五章 做好阳江市金融机构反洗钱工作绩效评估的对策建议第42-49页
  5.1 修改反洗钱绩效评估指标及权重第42-44页
    5.1.1 增加新设评估指标第42页
    5.1.2 加大客户身份识别工作评估比重第42-43页
    5.1.3 建立相应惩戒及激励机制第43-44页
  5.2 实施反洗钱分类考核评估第44-47页
    5.2.1 区分行业及法人机构评估第44-45页
    5.2.2 区分金融机构的实际权限第45页
    5.2.3 设立基准浮动分值评估第45-46页
    5.2.4 提升反洗钱绩效评估的客观性第46-47页
  5.3 增强反洗钱绩效评估结果的指导作用第47-48页
    5.3.1 实行反洗钱绩效评估评级达标标准第47-48页
    5.3.2 加大监管和处罚力度第48页
  5.4 本章小结第48-49页
结论第49-50页
参考文献第50-52页
附录第52-54页
攻读硕士学位期间取得的研究成果第54-55页
致谢第55-56页
附件第56页

本篇论文共56页,点击这进入下载页面
 
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