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R券商融资融券业务风险管理研究

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R券商融资融券业务风险管理研究
论文目录
 
致谢第1-6页
摘要第6-7页
ABSTRACT第7-11页
  1. 绪论第11-14页
  1.1 选题背景和意义第11-12页
  1.2 国内外研究现状和实践发展状况第12页
  1.3 案例选择和研究方法第12-13页
  1.4 预期达到的目标第13-14页
  2. 融资融券业务第14-20页
  2.1 融资融券交易概述第14-15页
  2.2 融资融券交易与普通证券交易的区别第15-16页
  2.3 融资融券业务对我国证券市场的影响第16-17页
  2.4 融资融券业务对证券公司的影响第17-18页
  2.5 证券公司开展融资融券业务的风险第18-19页
  2.6 有关融资融券管理规章制度第19-20页
  3. 融资融券业务风险管理理论第20-28页
  3.1 风险管理理论第20-21页
    3.1.1 风险定义第20页
    3.1.2 风险管理概述第20页
    3.1.3 风险管理程序第20-21页
  3.2 证券公司风险管理理论与内部控制理论第21-24页
    3.2.1 证券公司风险的类型第21-22页
    3.2.2 风险管理制度建设第22页
    3.2.3 内部控制理论第22-24页
  3.3 审计在证券公司风险管理中的作用第24-25页
  3.4 融资融券业务风控指标管理第25-28页
    3.4.1 净资本第25-26页
    3.4.2 保证金比例设定第26-28页
  4. R券商融资融券业务风险管理案例第28-51页
  4.1 R券商融资融券业务风险管理体系介绍第28-38页
    4.1.1 公司基本情况第28页
    4.1.2 公司融资融券风险管理组织架构第28-30页
    4.1.3 公司融资融券风险管理制度设计第30-34页
    4.1.4 公司融资融券业务风险控制指标管理第34-38页
  4.2 R券商融资融券业务风险管理分析第38-49页
    4.2.1 公司净资本准备与保证金比例设定情况第38-42页
    4.2.2 公司融资融券业务的组织架构分析第42-43页
    4.2.3 公司融资融券业务的规章制度与管理特点第43-44页
    4.2.4 公司融资融券业务风险控制措施第44-49页
  4.3 R券商融资融券业务风险事件第49-51页
  5. R券商融资融券业务风险管理的总结与建议第51-55页
  5.1 公司融资融券业务风险管理体系的诊断第51页
  5.2 公司融资融券业务风险管理研究总结第51-52页
  5.3 公司融资融券业务风险管理的建议第52-55页
    5.3.1 完善公司风险管理组织架构第52-53页
    5.3.2 增加公司净资本第53页
    5.3.3 加强公司层面的资金流动性防范第53页
    5.3.4 加强客户信用风险防范第53-54页
    5.3.5 加强经营管理及业务操作中的风险防范第54-55页
参考文献第55-58页
作者简介第58-59页
学位论文数据集第59页

本篇论文共59页,点击这进入下载页面
 
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