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R券商融资融券业务风险管理研究
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R券商融资融券业务风险管理研究
论文目录
致谢
第1-6页
摘要
第6-7页
ABSTRACT
第7-11页
1. 绪论
第11-14页
1.1 选题背景和意义
第11-12页
1.2 国内外研究现状和实践发展状况
第12页
1.3 案例选择和研究方法
第12-13页
1.4 预期达到的目标
第13-14页
2. 融资融券业务
第14-20页
2.1 融资融券交易概述
第14-15页
2.2 融资融券交易与普通证券交易的区别
第15-16页
2.3 融资融券业务对我国证券市场的影响
第16-17页
2.4 融资融券业务对证券公司的影响
第17-18页
2.5 证券公司开展融资融券业务的风险
第18-19页
2.6 有关融资融券管理规章制度
第19-20页
3. 融资融券业务风险管理理论
第20-28页
3.1 风险管理理论
第20-21页
3.1.1 风险定义
第20页
3.1.2 风险管理概述
第20页
3.1.3 风险管理程序
第20-21页
3.2 证券公司风险管理理论与内部控制理论
第21-24页
3.2.1 证券公司风险的类型
第21-22页
3.2.2 风险管理制度建设
第22页
3.2.3 内部控制理论
第22-24页
3.3 审计在证券公司风险管理中的作用
第24-25页
3.4 融资融券业务风控指标管理
第25-28页
3.4.1 净资本
第25-26页
3.4.2 保证金比例设定
第26-28页
4. R券商融资融券业务风险管理案例
第28-51页
4.1 R券商融资融券业务风险管理体系介绍
第28-38页
4.1.1 公司基本情况
第28页
4.1.2 公司融资融券风险管理组织架构
第28-30页
4.1.3 公司融资融券风险管理制度设计
第30-34页
4.1.4 公司融资融券业务风险控制指标管理
第34-38页
4.2 R券商融资融券业务风险管理分析
第38-49页
4.2.1 公司净资本准备与保证金比例设定情况
第38-42页
4.2.2 公司融资融券业务的组织架构分析
第42-43页
4.2.3 公司融资融券业务的规章制度与管理特点
第43-44页
4.2.4 公司融资融券业务风险控制措施
第44-49页
4.3 R券商融资融券业务风险事件
第49-51页
5. R券商融资融券业务风险管理的总结与建议
第51-55页
5.1 公司融资融券业务风险管理体系的诊断
第51页
5.2 公司融资融券业务风险管理研究总结
第51-52页
5.3 公司融资融券业务风险管理的建议
第52-55页
5.3.1 完善公司风险管理组织架构
第52-53页
5.3.2 增加公司净资本
第53页
5.3.3 加强公司层面的资金流动性防范
第53页
5.3.4 加强客户信用风险防范
第53-54页
5.3.5 加强经营管理及业务操作中的风险防范
第54-55页
参考文献
第55-58页
作者简介
第58-59页
学位论文数据集
第59页
本篇论文共
59
页,
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。
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