论文目录 | |
| 中文摘要 | 第1-3页 |
| Abstract | 第3-4页 |
| 中文文摘 | 第4-9页 |
| 绪论 | 第9-13页 |
| 第一章 非上市公众公司监管制度的概述 | 第13-25页 |
| 第一节 非上市公众公司的概念及范围 | 第13-18页 |
| 一、非上市公众公司的概念 | 第13-15页 |
| 二、非上市公众公司的范围 | 第15-18页 |
| 第二节 非上市公众公司监管制度的重要性 | 第18-19页 |
| 一、弥补了对公众公司的监管空缺 | 第18页 |
| 二、突破了我国中小企业融资的瓶颈 | 第18-19页 |
| 三、有益于我国多层次资本市场的建设发展 | 第19页 |
| 四、有利于完善我国证券监管体系 | 第19页 |
| 第三节 完善非上市公众公司监管制度的思路 | 第19-25页 |
| 一、明确非上市公众公司监管制度的目的 | 第20页 |
| 二、确立非上市公众公司监管制度的原则 | 第20-21页 |
| 三、厘清非上市公众公司监管制度监管理念 | 第21-25页 |
| 第二章 非上市公众公司股票发行监管制度的不足及完善 | 第25-39页 |
| 第一节 非上市公众公司股票发行监管制度的立法现状 | 第25-26页 |
| 第二节 非上市公众公司股票发行监管制度的存在的问题及不足 | 第26-29页 |
| 一、特定对象的标准不合理 | 第26-27页 |
| 二、储架发行规则存在的问题 | 第27-28页 |
| 三、优先股发行制度的缺点 | 第28页 |
| 四、股票转售制度的缺陷 | 第28-29页 |
| 第三节 对域外非上市公众公司股票发行监管制度考察 | 第29-33页 |
| 一、美国非上市公众公司股票发行监管制度考察 | 第29-31页 |
| 二、日本非上市公众公司股票发行监管制度考察 | 第31-32页 |
| 三、台湾地区非上市公众公司股票发行监管制度考察 | 第32-33页 |
| 四、给我国的启示 | 第33页 |
| 第四节 我国非上市公众公司股票发行监管制度的完善建议 | 第33-39页 |
| 一、提升非上市公众公司股票发行监管的立法层级 | 第33-34页 |
| 二、完善定向发行的具体规则 | 第34-35页 |
| 三、完善非上市公众公司股票转售制度 | 第35-39页 |
| 第三章 非上市公众公司股票交易监管制度的缺陷及完善建议 | 第39-51页 |
| 第一节 非上市公众公司股票交易监管制度的现状及缺陷 | 第39-42页 |
| 一、场外交易市场不统一 | 第39-40页 |
| 二、非上市公众公司的申请挂牌标准不一 | 第40页 |
| 三、当前做市商制度存在缺陷 | 第40-41页 |
| 四、未构建完善非上市公众公司的转板规则 | 第41-42页 |
| 第二节 域外非上市公众公司股票交易监管制度的比较研究 | 第42-46页 |
| 一、美国非上市公众公司股票交易的监管制度 | 第42-43页 |
| 二、英国非上市公众公司股票交易的监管制度 | 第43-45页 |
| 三、台湾地区非上市公众公司股票交易的监管制度 | 第45-46页 |
| 四、总结 | 第46页 |
| 第三节 非上市公众公司股票交易监管制度的解决建议 | 第46-51页 |
| 一、建立统一的场外交易市场 | 第46-47页 |
| 二、统一非上市公众公司的挂牌准入标准 | 第47-48页 |
| 三、完善做市商制度 | 第48页 |
| 四、构建及完善非上市公众公司的转板规则 | 第48-51页 |
| 第四章 非上市公众公司信息披露制度的特殊性及完善建议 | 第51-61页 |
| 第一节 非上市公众公司信息披露的特殊性 | 第51-53页 |
| 一、非上市公众公司的信息严重不对称 | 第51-52页 |
| 二、非上市公众公司的信息披露更侧重于风险分析 | 第52页 |
| 三、非上市公众公司信息披露注重降低成本 | 第52-53页 |
| 四、券商在非上市公众公司的信息披露中起很大作用 | 第53页 |
| 第二节 非上市公众公司信息披露制度的立法现状 | 第53-55页 |
| 一、非上市公众公司的发行披露规则 | 第53-54页 |
| 二、非上市公众公司的持续披露规则 | 第54页 |
| 三、“两网”及退市公司的披露规则 | 第54-55页 |
| 第三节 域外非上市公众公司信息披露制度的立法经验与启示 | 第55-58页 |
| 一、美国 | 第55-56页 |
| 二、英国 | 第56-57页 |
| 三、台湾地区 | 第57-58页 |
| 四、启示 | 第58页 |
| 第四节 我国非上市公众公司信息披露制度的完善建议 | 第58-61页 |
| 一、制定发行披露豁免制度,降低披露成本 | 第58-59页 |
| 二、建立投资者与非上市公众公司之间的沟通机制 | 第59页 |
| 三、完善多层次的非上市公众公司信息披露体系 | 第59-60页 |
| 四、以自律监管为主,鼓励自愿披露 | 第60-61页 |
| 结束语 | 第61-63页 |
| 参考文献 | 第63-69页 |
| 攻读学位期间承担的科研任务与主要成果 | 第69-71页 |
| 致谢 | 第71-73页 |
| 个人简历 | 第73-75页 |
