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论股市投资者限个人化的法律规制
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论股市投资者限个人化的法律规制
论文目录
 
内容摘要第1-3页
Abstract第3-6页
引言第6-7页
第一章 概述:问题与出路第7-24页
第一节 现状:我国股市大而不强第7-12页
一、现状一:股市功能存在偏差第7-8页
二、现状二:经济发展晴雨表失灵第8-9页
三、现状三:股市创新困难重重第9页
四、现状四:投资者结构失衡和行为失范第9-10页
五、现状五:监管未能形成合力第10-12页
第二节 探因:“散户市”先天不足后天不良第12-19页
一、我国股市的封闭性第12-13页
二、投资者结构性失衡第13-15页
三、投资者整体水平不高第15-17页
四、证券监管效能低下第17-19页
第三节 设想:投资者限个人化的法律规制第19-24页
一、投资者限个人化的内涵第19-20页
二、现行法律对投资者的准入规制第20-22页
三、限个人化的主要抓手:引导和分流第22-24页
第二章 投资者限个人化法律规制的合理性分析第24-35页
第一节 股市限个人化符合市场的自然选择第24-27页
一、专业投资者是成熟资本市场的主力第24-25页
二、个人投资者投资素质短于专业机构第25-26页
三、启发:为发展机构投资者创造条件第26-27页
第二节 投资者限个人化的必要性论述第27-31页
一、纠正股市功能偏差第27-28页
二、促进股市行稳致远第28页
三、助推证券行业改革创新第28-29页
四、贯彻保护投资者利益原则第29-30页
五、符合混业监管的发展趋势第30-31页
第三节 限个人化法律规制的正当性论述第31-35页
一、市场经济需要经济法的内在逻辑:国家主义与规制主义第31-32页
二、尊重市场的必然选择第32-33页
三、专业市场的专业性需要第33页
四、法治经济:市场监管者的权力边界第33-35页
第三章 法律规制的路径设计第35-51页
第一节 个人投资者门槛再设计第35-39页
一、对投资者的投资经验做出具体规定第35-36页
二、对投资者的财务水平做出具体要求第36-37页
三、细化风险偏好的判断标准第37-38页
四、拒绝不妥当的杠杆资金入市第38-39页
第二节 证券经纪商的权利义务:大经纪人制度的架构第39-45页
一、当前我国证券经纪业务的现状第39-41页
二、美国证券经纪业务的开展模式第41-42页
三、启发：大经纪人制度的构建第42-45页
第三节 明晰监管机关的权力义务第45-48页
一、革新监管理念第45-46页
二、梳理监管体系第46-47页
三、重视市场自治作用第47-48页
第四节 法律责任第48-51页
一、落实机构责任第48-49页
二、强化监管责任第49页
三、明确个人责任第49-51页
结论第51-53页
参考文献第53-57页
后记第57-58页

本篇论文共58页，点击这进入下载页面。
 
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