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——新世纪中国券商的立足之本
（一）、我国证券公司治理的现状 经有关部门调查发现，我国证券公司在股东大会、董事会、监事会、高级管理层的组织设置及相应关系的界定上有很大随意性。董事长的身份界定模糊，董事会与经理层之间，董事长与总经理之间往往分工不明，有的干脆一肩挑，目前有二成券商的一把手身兼两职。同时，作为国有企业或国有资产控股的证券公司，由于国有资产代表缺位等原因，“三会”的设置形同虚设，致使董事会大多流于形式。监事会往往只是形式是设立一个办公室，并没有一个有效的职能部门对财务状况、董事及经营层进行监督，却承担起党务、行政等“份外工作”。为此，在这种权利制衡的真空状态中，券商的实际经营决策大权主要仍由公司高管人员掌握，造成部分公司信息不透明，内部人控制和操作不规范等弊端，公司的经营决策也不能做到科学化和民主化。此外，在股权结构中也形成两个极端：一方面“一股独大”，大股东控制经营管理层现象较为突出，有的甚至直接委派经管人员，显而易见地构成了对其他中、小股东利益的侵害。另一方面，一些券商特意将股权结构设计得过于分散，单个股东拥有的比重都不大，即使最大股东持也不到10％。为此，反而削弱了股东会、董事会对经营层的约束作用，强化了经营层对公司的控制力度，加大了内部人控制。
（二）、 完善法人治理结构的对策 当前就券商的现状而言，完善法人治理结构重点对策是：首先，扩大证券公司股权融资，推进券商的增资扩股以及依法公开发行股票、债券和其他有价证券，为券商获得稳定的长期资金来源提供了制度保证；同时又促进股权主体多元化，从而有利于分散股……
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